CFTC e SEC multam provedores de infraestrutura de CFD offshore $5M em 26 a 29 de junho

De acordo com ordens da CFTC e SEC datadas de 26 a 29 de junho de 2026, as agências tomaram ações de fiscalização paralelas contra a Netrios LP Ltd. e a Red Acre Ltd., que forneciam infraestrutura white-label e serviços de suporte usados por corretoras offshore para oferecer CFDs e negociação alavancada de varejo a clientes dos EUA. A CFTC ordenou que a Netrios pagasse US$ 1,75 milhão e a Red Acre US$ 750 mil por facilitar transações ilegais de commodities alavancadas fora da bolsa envolvendo clientes de varejo não elegíveis dos EUA. A SEC impôs valores de penalidade idênticos em uma ordem separada, elevando as penalidades totais em ambas as agências para US$ 5 milhões.

A Netrios criou plataformas de corretagem online prontas para operação que incluíam pelo menos 15 corretoras white-label, fornecendo criação de sites, serviços administrativos, liquidez, precificação, execução de ordens e serviços de custódia. A Red Acre, uma afiliada da Netrios, forneceu verificação KYC, marketing e suporte ao cliente. As agências concluíram que a Netrios violou leis federais de valores mobiliários ao oferecer CFDs baseados em valores mobiliários sem registro na SEC e violou o Commodity Exchange Act ao oferecer transações alavancadas de varejo não registradas fora da bolsa em forex, metais e criptomoedas.