A LS Securities enfrenta uma ação judicial de 7 mil milhões de won por ordens fraudulentas enviadas por e-mail

A LS Securities enfrenta uma ação judicial de 7,01867 mil milhões de won apresentada pelo investidor estrangeiro A no Tribunal Distrital Sul de Seul, no dia 15 do mês passado, por ordens de venda de ações fraudulentas. O investidor afirma que a LS Securities executou ordens não autorizadas dadas por um terceiro que se fazia passar por A, por e-mail, entre Julho de 2025 e Fevereiro de 2026, o que resultou em vendas de ativos e transferências que totalizam aproximadamente 3,33 milhões de dólares, sem verificação de identidade adequada. A LS Securities atuou como procurador em nome do investidor estrangeiro, um papel que trata do registo de investimentos, da abertura de contas e do processamento de transações para residentes no estrangeiro que negoceiam ações sul-coreanas. O litígio incide sobre se a casa de valores cumpriu a obrigação de verificar a autenticidade das ordens por e-mail quando o endereço do remetente era diferente da informação de contacto registada.

Partes em Disputa Verificação de E-mail e Procedimentos de Remessa

O investidor A afirma que as ordens fraudulentas tiveram origem num endereço de e-mail com um domínio semelhante, mas diferente, do endereço registado no contrato de procurador. Segundo A, a LS Securities falhou ao verificar a identidade através do e-mail ou telefone registados antes de executar as ordens. A LS Securities afirmou que respondeu aos e-mails recebidos com o nome de A, com respostas que foram efetivamente enviadas para o endereço semelhante, e que os considerou como a mesma pessoa com base no histórico de ordens anterior incluído e na semelhança do endereço.

Ambas as partes concordam que houve intrusão, mas discordam sobre qual sistema foi comprometido. A LS Securities afirmou que uma inspeção do Financial Security Institute não encontrou evidências de que o sistema da empresa ou o e-mail tivessem sido pirateados. O lado do investidor A sustenta que o fraudador pirateou a conta de e-mail de um funcionário da LS Securities para obter correspondência existente e, em seguida, usou essa informação para criar e-mails de imitação.

Quanto ao processo de remessa, a LS Securities enviou aproximadamente 3,33 milhões de dólares (cerca de 4,9 mil milhões de won) em 19 transações para contas nos EUA e no Vietname com base em ordens por e-mail. O lado do investidor A afirma que o fraudador explorou o facto de os sistemas dos EUA e do Vietname permitirem remessas quando os nomes do destinatário diferem dos titulares reais da conta. Os formulários de instrução de remessa indicavam A como destinatário, mas utilizavam números de conta controlados por um terceiro. A LS Securities explicou que considerou as transações legítimas com base nos formulários de instrução de remessa e nos documentos relacionados apresentados, assinalando que o contrato de procurador em nome não exige a designação pré-registada de contas e não contém informação separada sobre contas de clientes.

LS Securities Comunica o Incidente às Autoridades, Recusa Restauro Imediato

Depois de o caso surgir à tona, o investidor A exigiu a reposição das vendas de ações não autorizadas e dos ativos transferidos, o que a LS Securities recusou. A LS Securities afirmou que “não recusou devolver os ativos, mas irá cumprir as suas responsabilidades assim que a responsabilidade objetiva seja claramente confirmada por uma decisão judicial”.

A LS Securities comunicou o incidente financeiro ao Financial Supervisory Service em Fevereiro de 2026, imediatamente após o incidente ocorrer. A empresa apresentou uma queixa-crime à polícia no início de Março, afirmando que fará o seu melhor para investigar a verdade, dado que se trata de um caso criminal de terceiro.

FAQ

O que alegou o investidor estrangeiro no processo contra a LS Securities?

O investidor estrangeiro A apresentou uma ação judicial de 7,01867 mil milhões de won no Tribunal Distrital Sul de Seul, no dia 15 do mês passado, alegando que a LS Securities executou ordens de venda de ações e de remessa não autorizadas dadas por um terceiro que se fazia passar por A, por e-mail, entre Julho de 2025 e Fevereiro de 2026, sem verificação adequada de identidade.

Quanto dinheiro foi transferido através das ordens fraudulentas?

A LS Securities enviou aproximadamente 3,33 milhões de dólares (cerca de 4,9 mil milhões de won) em 19 transações para contas nos EUA e no Vietname com base nas ordens fraudulentas por e-mail.