Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hủy bỏ giấy phép Dịch vụ Tài chính của Úc do Trive Financial Services Australia Pty Ltd nắm giữ sau khi xác định công ty đã ngừng hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc. Cơ quan quản lý đã thực thi quyền hạn theo Đạo luật Doanh nghiệp của Úc, cho phép ASIC tạm ngưng hoặc hủy bỏ giấy phép AFS nếu người giữ giấy phép ngừng thực hiện các hoạt động mà giấy phép đã cấp. Công ty đã đồng ý ngừng tiếp nhận khách hàng mới tại Úc từ tháng 4 năm 2025 sau khi ASIC phát hiện ra những thiếu sót nghiêm trọng trong một số quy trình của công ty trong khuôn khổ đánh giá toàn ngành về thị trường CFD nội địa, xem xét 52 nhà phát hành CFD có giấy phép từ tháng 10 năm 2024 đến tháng 12 năm 2025.
ASIC Hủy Giấy Phép Trive Theo Quyền Hạn của Đạo Luật Doanh Nghiệp
ASIC đã hủy bỏ giấy phép vì Trive không còn hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính có giấy phép tại Úc. Thực thể tại Úc này đã giữ Giấy phép AFS số 424122 kể từ ngày 24 tháng 7 năm 2012. Hồ sơ của ASIC cho thấy doanh nghiệp được thành lập vào ngày 25 tháng 6 năm 2012 với tên ILQ Australia Pty Ltd trước khi đổi tên thành Fairmarkets Trading Pty Ltd vào tháng 7 năm 2018. Công ty đã đổi tên thành Trive Financial Services Australia Pty Ltd vào tháng 12 năm 2023 sau khi trở thành một phần của tập đoàn Trive.
Việc hủy bỏ không mang ý nghĩa tương tự như một vụ vi phạm đạo đức hay hành vi sai trái. ASIC đã thu hồi quyền hoạt động trong nước của Trive vì công ty không còn hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc, chứ không phải do cơ quan quản lý cáo buộc gây hại cho khách hàng hoặc lạm dụng thị trường.
Đánh Giá CFD của ASIC Trả Lại 40 Triệu Đô La Úc Cho 38.000 Nhà Đầu Tư
Việc hủy bỏ giấy phép diễn ra sau khi ASIC hoàn tất một trong những cuộc kiểm tra lớn nhất về thị trường CFD nội địa. Trong khoảng thời gian từ tháng 10 năm 2024 đến tháng 12 năm 2025, cơ quan này đã xem xét 52 nhà phát hành CFD có giấy phép để đánh giá cách họ phân phối các sản phẩm giao dịch ký quỹ có rủi ro cao tới nhà đầu tư bán lẻ. Cuộc đánh giá đã phát hiện ra nhiều thiếu sót phổ biến trong quản trị sản phẩm, quy trình tiếp nhận khách hàng, báo cáo theo quy định và giám sát liên tục kết quả giao dịch của khách hàng.
ASIC cho biết, sự can thiệp của họ đã giúp gần 40 triệu đô la Úc (khoảng 26 triệu đô la Mỹ) được hoàn trả cho hơn 38.000 nhà đầu tư bán lẻ. Cuộc kiểm tra đã thúc đẩy các thay đổi tuân thủ đáng kể trong toàn ngành. Theo cơ quan này, 39 nhà phát hành CFD đã chỉnh sửa các xác định thị trường mục tiêu, 44 cải thiện bảng câu hỏi tiếp nhận khách hàng, 42 tăng cường giám sát hành vi giao dịch của khách hàng và 48 sửa chữa các thiếu sót trong báo cáo phái sinh OTC sau khi ASIC phát hiện hơn 70 triệu báo cáo sai lệch.
Úc Thực Hiện Các Quy Định CFD Chặt Chẽ Hơn
Việc rút lui của Trive diễn ra trong bối cảnh môi trường quản lý chặt chẽ hơn đối với hợp đồng chênh lệch dành cho nhà bán lẻ tại Úc. Trong những năm gần đây, ASIC đã ban hành các biện pháp can thiệp nhằm giảm thiểu tổn thất cho nhà giao dịch bán lẻ. Các biện pháp này bao gồm giới hạn đòn bẩy cho khách hàng bán lẻ, bảo vệ âm số bắt buộc, cảnh báo rủi ro tiêu chuẩn và hạn chế các ưu đãi quảng cáo do nhà cung cấp CFD đưa ra.
Các cải cách này nhằm tăng cường bảo vệ người tiêu dùng trong một trong những thị trường phái sinh bán lẻ được quản lý lớn nhất thế giới. Chúng cũng làm tăng chi phí tuân thủ và giảm biên lợi nhuận cho các nhà môi giới chủ yếu phục vụ nhà giao dịch bán lẻ. Khung pháp lý chặt chẽ hơn đã khiến một số nhà cung cấp CFD phải xem xét lại hoạt động tại Úc. Một số đã thu hẹp quy mô hoạt động, trong khi những công ty khác đã chuyển trọng tâm chiến lược sang các khu vực có yêu cầu quản lý khác hoặc có cơ hội tăng trưởng mạnh hơn.
Trive Hoạt Động Qua Nhiều Thực Thể Quốc Tế
Việc giữ giấy phép dịch vụ tài chính tại Úc đòi hỏi các cam kết vận hành và quản lý liên tục bất kể công ty có đang tiếp nhận khách hàng hay không. Người giữ giấy phép được kỳ vọng duy trì các cấu trúc quản trị, nhân viên tuân thủ, hệ thống báo cáo tài chính và các phương án giải quyết tranh chấp, đồng thời tiếp tục đáp ứng các kỳ vọng của ASIC.
Việc hủy bỏ này áp dụng cho thực thể có giấy phép tại Úc của Trive và không nhất thiết phản ánh hoạt động quốc tế rộng lớn hơn của công ty. Trive hoạt động qua nhiều thực thể có quy định tại các khu vực pháp lý khác nhau, và việc mất giấy phép tại Úc không tự động đồng nghĩa với việc tập đoàn đang giảm quy mô kinh doanh toàn cầu. Quyết định này có thể phản ánh mong muốn tập trung nguồn lực vào các thị trường nơi công ty vẫn còn hoạt động hoặc có tiềm năng tăng trưởng mạnh hơn. Nhiều nhà cung cấp CFD toàn cầu đã tập trung nhiều hơn vào các khu vực như Trung Đông, Mỹ Latinh, châu Phi và một số phần của châu Á khi các yêu cầu quản lý và cạnh tranh đã thay đổi theo từng khu vực.
Đối với ASIC, kết quả này mang tính hành chính hơn là hình phạt. Hành động của cơ quan quản lý nhằm loại bỏ giấy phép của một công ty không còn hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc, giúp duy trì sổ đăng ký các công ty có giấy phép phù hợp với các thực thể đang hoạt động tích cực trên thị trường. Quyết định này nhấn mạnh sự sẵn sàng của ASIC trong việc xem xét các giấy phép không hoạt động và sử dụng quyền hạn theo luật để loại bỏ các công ty không còn cần thiết phải được cấp phép cung cấp dịch vụ tài chính tại Úc.
Câu Hỏi Thường Gặp
Tại sao ASIC lại hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính của Trive tại Úc?
ASIC đã hủy bỏ giấy phép của Trive Financial Services Australia vì công ty đã ngừng hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc. Công ty đã đồng ý ngừng tiếp nhận khách hàng mới tại Úc từ tháng 4 năm 2025 sau khi ASIC phát hiện ra những thiếu sót nghiêm trọng trong một số quy trình của công ty trong khuôn khổ đánh giá toàn ngành.
Cuộc đánh giá thị trường CFD của ASIC từ tháng 10 năm 2024 đến tháng 12 năm 2025 đã phát hiện ra điều gì?
ASIC đã xem xét 52 nhà phát hành CFD có giấy phép và phát hiện ra nhiều thiếu sót trong quản trị sản phẩm, quy trình tiếp nhận khách hàng, báo cáo theo quy định và giám sát kết quả giao dịch của khách hàng. Cuộc đánh giá đã giúp gần 40 triệu đô la Úc được hoàn trả cho hơn 38.000 nhà đầu tư bán lẻ.
Trive đã giữ giấy phép dịch vụ tài chính tại Úc trong bao lâu?
Thực thể tại Úc của Trive đã giữ Giấy phép AFS số 424122 kể từ ngày 24 tháng 7 năm 2012. Doanh nghiệp ban đầu được thành lập với tên ILQ Australia Pty Ltd vào ngày 25 tháng 6 năm 2012, đổi tên thành Fairmarkets Trading Pty Ltd vào tháng 7 năm 2018, và đổi tên thành Trive Financial Services Australia Pty Ltd vào tháng 12 năm 2023.
