Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã cấm cha và con trai sau khi Tòa án cấp cao kết luận họ có hành vi gian lận và sử dụng sai tiền của khách hàng

Theo FCA, Tòa án Cấp cao đã kết luận Alec Finch và Robert Finch đã thực hiện hành vi gian lận và sử dụng sai tiền của khách hàng trong thời gian điều hành AFL Insurance Brokers Limited, khiến FCA ban hành lệnh cấm không cho cả hai làm việc trong ngành dịch vụ tài chính. Phán quyết của Tòa án Cấp cao, được tuyên vào ngày 27/9/2023, xác định cặp đôi đã dùng tiền của khách hàng để trang trải chi phí vận hành và lập ra các hồ sơ tài chính giả nhằm đánh lừa các nhà mua tiềm năng và kiểm toán viên, đồng thời che giấu một khoản thiếu hụt tiền của khách hàng đáng kể. Mặc dù theo thông lệ, FCA sẽ áp mức phạt tài chính lần lượt là 121.200 bảng Anh và 169.800 bảng Anh, nhưng các khoản tiền phạt này đã được miễn sau khi các cá nhân nộp bằng chứng về tình trạng khó khăn tài chính nghiêm trọng. Cả hai người đàn ông đều đã kháng nghị các quyết định của FCA lên Tòa án Thượng thẩm và vẫn giữ quyền phản đối các kết luận.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bình luận
0/400
Không có bình luận