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SEC 暂时免除 3000 万美元罚款,要求 BlockFi 向投资者支付费用
美国证券交易委员会 (SEC) 已向美国数字资产借贷公司 BlockFi 提供救济,免除其 3000 万美元的罚款,直至投资者得到补偿。
BlockFi 获得 3000 万美元罚款的临时减免
根据6 月 22 日提交的法庭文件,美国金融监管机构 SEC 指示破产的 BlockFi 在结清 3000 万美元的指控之前先向其投资者偿还费用。这笔金额是该加密货币贷款公司去年总共 5000 万美元罚款的剩余金额。
2022 年 2 月,美国证券交易委员会因 BlockFi 未能登记向美国投资者提供的零售加密借贷产品 BlockFi 利息账户(BIA)的要约和销售而对 BlockFi 进行了处罚。尽管该公司从未承认或否认 SEC 的调查结果,但它同意支付 5000 万美元的罚款并停止在美国销售 BIA。
值得注意的是,BlockFi 被 32 个州的监管机构额外罚款 5000 万美元,同月还指控该公司违反证券法。
尽管如此,在臭名昭著的 FTX 交易所倒闭后,该借贷平台于 11 月申请破产。BlockFi 报告其资产负债表存在 10 亿美元的缺口,超过 10 万债权人的负债总额达 100 亿美元。
昨天,美国证券交易委员会要求 BlockFi 推迟支付未缴的 3000 万美元罚款。此举是为了帮助“最大化可能分配给投资者的金额并避免此类分配的延迟”。
然而,到目前为止,州监管机构尚未采取任何行动。他们是否会暂时免除罚款或继续提出指控还有待观察。
SEC 的决定能否加速 BlockFi 3 亿美元的偿还?
BlockFi 从今年年初开始努力追回客户资金并支付罚款。2023 年 1 月 30 日,数字资产贷方获得法院批准出售其加密货币挖矿资产,以为付款客户和监管机构提供流动性。
5 月晚些时候,新泽西州的一名法官裁定,BlockFi 托管钱包中的 3 亿美元应返还给用户,而不是公司的财产。在美国证券交易委员会提供救济之后,客户似乎更有可能收到这些资金。
尽管如此,法庭文件显示,破产的 BlockFi 的投资者和客户的资金追回将在很大程度上取决于该公司对倒闭的 FTX Exchange 及其交易公司 Alameda 的索赔。该加密借贷平台在 FTX 上冻结了价值约 3.55 亿美元的加密货币,并向 Alameda 额外提供了 6.71 亿美元的贷款。