CFTC cáo buộc Argent Capital $14M gian lận thông qua các khoản lợi nhuận giả mạo

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (Commodity Futures Trading Commission - CFTC) đã nộp đơn khiếu nại dân sự tại Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Tây của North Carolina, cáo buộc Trevor L. Vernon và Argent Capital Management LLC đứng sau một vụ lừa đảo đầu tư trị giá 14 triệu USD trong giai đoạn từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 2 năm 2026. CFTC cho rằng các bị cáo đã huy động hơn 14 triệu USD từ ít nhất 60 nhà đầu tư bằng cách quảng bá một quỹ hàng hóa (commodity pool) được cho là sẽ giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số vốn cổ phần (equity index futures), quyền chọn trên hợp đồng tương lai (options on futures) và tài sản crypto, nhưng thực tế lại tạo ra các khoản thua lỗ kéo dài trong khi nhà đầu tư nhận các báo cáo hiệu suất giả mạo, thể hiện lợi nhuận hư cấu.

Theo đơn khiếu nại, các bị cáo đã che giấu các khoản lỗ giao dịch thảm khốc thông qua các bản kê khai tài khoản sai lệch và dùng tiền từ nhà đầu tư mới để chi trả theo kiểu Ponzi cho những người tham gia hiện hữu. Động thái thực thi này phản ánh việc CFTC tiếp tục tập trung vào các quỹ hàng hóa gian lận kết hợp giao dịch futures truyền thống với tài sản số.

Chi tiết cáo buộc của CFTC: Báo cáo hiệu suất giả mạo

Theo đơn khiếu nại, Vernon đã tự tiếp thị mình là một nhà giao dịch có thành tích cực kỳ xuất sắc và khẳng định Argent Capital Management luôn tạo ra hiệu suất đầu tư đặc biệt. CFTC cho rằng quỹ hàng hóa đã chịu các khoản thua lỗ nhất quán và thảm khốc trong suốt giai đoạn liên quan, trong khi nhà đầu tư vẫn tiếp tục nhận email hàng tháng và các bản cập nhật hiệu suất theo quý báo cáo số dư tài khoản tăng đều đặn dù các số liệu đó không hề tồn tại. Bằng cách bị cáo buộc bịa đặt các tuyên bố về hiệu suất, các bị cáo đã che giấu tình trạng tài chính thực sự của quỹ và khuyến khích nhà đầu tư hiện hữu tiếp tục gắn bó, đồng thời thu hút thêm người tham gia mới.

Cơ cấu thanh toán bị cáo buộc kiểu Ponzi

Đơn khiếu nại cáo buộc các bị cáo sử dụng sai mục đích tiền của nhà đầu tư. Theo CFTC, Vernon đã dùng tiền do nhà đầu tư mới đóng góp để chi trả cho các khoản thanh toán tới nhà đầu tư hiện hữu, tạo ra một “âm mưu” bị cơ quan này mô tả là kiểu Ponzi, nhằm che giấu các khoản thua lỗ giao dịch đang gia tăng và duy trì niềm tin vào chương trình đầu tư. Đơn khiếu nại cũng cáo buộc Vernon biết rõ đã đưa ra các tuyên bố sai trong quá trình làm chứng dưới lời thề trong cuộc điều tra do CFTC tiến hành và đã vận hành quỹ hàng hóa mà không tuân thủ nhiều yêu cầu đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (Commodity Exchange Act).

CFTC yêu cầu bồi thường và lệnh cấm vĩnh viễn

CFTC đang tìm kiếm việc hoàn trả cho nhà đầu tư, tịch thu số tiền thu lợi bất chính bị cáo buộc, các khoản phạt tiền dân sự, các lệnh cấm vĩnh viễn đối với giao dịch và đăng ký, cũng như lệnh cấm (injunction) nhằm ngăn chặn các hành vi vi phạm tiếp theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

Câu hỏi thường gặp

CFTC đã cáo buộc Trevor L. Vernon và Argent Capital Management đã làm gì trong giai đoạn từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 2 năm 2026?

CFTC cáo buộc Trevor L. Vernon và Argent Capital Management LLC đứng sau một vụ lừa đảo đầu tư trị giá 14 triệu USD, bằng cách huy động vốn từ ít nhất 60 nhà đầu tư cho một quỹ hàng hóa được cho là sẽ giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số vốn cổ phần, quyền chọn trên hợp đồng tương lai và tài sản crypto, nhưng thay vào đó lại tạo ra các khoản thua lỗ kéo dài trong khi nhà đầu tư nhận các báo cáo hiệu suất giả mạo, thể hiện lợi nhuận hư cấu.

Theo đơn khiếu nại của CFTC, các bị cáo đã che giấu các khoản lỗ giao dịch như thế nào?

Theo đơn khiếu nại của CFTC, các bị cáo đã che giấu các khoản lỗ giao dịch thảm khốc bằng cách bịa đặt email hàng tháng và các bản cập nhật hiệu suất theo quý, báo cáo số dư tài khoản tăng đều đặn dù các số liệu đó không tồn tại, và bằng cách dùng tiền từ nhà đầu tư mới để chi trả các khoản thanh toán kiểu Ponzi cho nhà đầu tư hiện hữu.

CFTC đang tìm kiếm những biện pháp khắc phục gì trong vụ kiện được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Tây của North Carolina?

CFTC đang tìm kiếm việc hoàn trả cho nhà đầu tư, tịch thu số tiền thu lợi bất chính bị cáo buộc, các khoản phạt tiền dân sự, các lệnh cấm vĩnh viễn đối với giao dịch và đăng ký, cùng với lệnh cấm nhằm ngăn chặn các vi phạm tiếp theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.