Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc đã giảm mức trừng phạt đối với Samsung Securities từ lệnh đình chỉ một phần hoạt động kéo dài 3 tháng xuống cảnh báo theo cấp tổ chức vào ngày 27/5, qua đó loại bỏ một trở ngại quan trọng đối với việc nộp đơn xin giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn của công ty. Mức giảm trừng phạt này được quyết định trong cuộc họp tiểu ban chương trình nghị sự khẩn cấp được tổ chức sáng cùng ngày để rà soát các vấn đề tuân thủ của văn phòng chi nhánh của Samsung Securities. Theo các quy định hiện hành của Đạo luật Thị trường Vốn, cảnh báo theo cấp tổ chức không phải là hành vi vi phạm gây mất tư cách đối với giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn, không giống như hình phạt đình chỉ hoạt động kinh doanh, vốn sẽ chặn đơn xin.
![FSC corridor in government complex]()
Hành lang của Ủy ban Dịch vụ Tài chính tại Tòa nhà Chính phủ Seoul
FSC sẽ hoàn tất quyết định trừng phạt vào ngày 31/5
Cuộc họp tiểu ban chương trình nghị sự khẩn cấp ngày 27/5 là bước thủ tục ngay trước khi được phê duyệt chính thức tại cuộc họp thường kỳ của FSC. Quyết định trừng phạt được xem xét tại tiểu ban này dự kiến sẽ nhận phê duyệt cuối cùng tại cuộc họp thường kỳ dự kiến vào ngày 31/5. Đơn xin giấy phép đang chờ của Samsung Securities được dự báo sẽ được nộp và phê duyệt sớm nhất vào kỳ họp thường kỳ ngày 9/9, sau giai đoạn nghỉ phép tháng 8. FSC yêu cầu các quyết định trừng phạt đã được hoàn tất trước khi tiến hành rà soát giấy phép để loại bỏ sự bất định trong quy trình phê duyệt.
Theo khuôn khổ quản lý hiện tại, các biện pháp trừng phạt theo cấp tổ chức được xếp theo mức độ nghiêm trọng giảm dần như sau: hủy đăng ký/giấy phép, đình chỉ hoạt động kinh doanh, lệnh khắc phục, cảnh báo theo cấp tổ chức và thận trọng theo cấp tổ chức. Về mặt kỹ thuật, hạng mục cảnh báo theo cấp tổ chức vẫn là một biện pháp trừng phạt nghiêm trọng nhưng không kích hoạt việc mất tư cách đối với các hồ sơ xin giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn theo các quy định thực thi hiện hành của Đạo luật Thị trường Vốn. Chỉ các hình phạt đình chỉ hoạt động kinh doanh hoặc mức cao hơn mới tạo ra các hạn chế pháp lý ngăn việc phê duyệt giấy phép.
Quy trình rà soát quy định đứng sau việc giảm mức trừng phạt
Samsung Securities đã trải qua đợt thanh tra của Cơ quan Giám sát Tài chính vào năm ngoái liên quan đến hoạt động tại các văn phòng chi nhánh phục vụ khách hàng siêu giàu. Thanh tra đã phát hiện các hành vi bán hàng không đúng ở một số chi nhánh, dẫn tới việc chờ trừng phạt. Việc kéo dài quá trình thảo luận về trừng phạt đã khiến giới chức thúc đẩy việc nộp đơn xin giấy phép của Samsung Securities thông qua cơ chế rà soát có điều kiện của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai vào ngày 8/4 và tiểu ban chương trình nghị sự của FSC vào ngày 9/4, với hiểu rằng các trừng phạt cuối cùng sẽ được phản ánh trong quyết định giấy phép sau đó.
Hồ sơ xin giấy phép gần như hoàn tất đã bị tạm dừng khi FSC nhận được kết quả thanh tra chi nhánh từ Cơ quan Giám sát Tài chính và quyết định hoàn tất việc xác định mức trừng phạt trước. FSC đã tổ chức nhiều cuộc họp tiểu ban chương trình nghị sự khẩn cấp trong tháng 6 và tháng 7 để thảo luận mức độ trừng phạt, coi đây là một vụ việc quan trọng ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của một công ty cụ thể, tương tự vụ việc về chứng khoán liên kết vốn chủ sở hữu tại Hồng Kông. Những thất bại gần đây của các cơ quan tài chính trong các vụ kiện hành chính chống lại các công ty tài chính cũng góp phần kéo dài thời gian thảo luận.
![Samsung Securities headquarters]()
Trụ sở Samsung Securities
Samsung Securities nằm trong 5 công ty xin phê duyệt giấy phép
Giới chức tài chính đánh giá các hành vi bán hàng sai quy định của Samsung Securities là những vi phạm nghiêm trọng có khả năng dẫn tới các hình phạt đình chỉ hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, các nhà quản lý kết luận rằng bản chất và mức độ của các vi phạm không đủ để hạn chế việc tham gia vào hoạt động kinh doanh tài trợ ngắn hạn khi được đánh giá toàn diện. Quyết định vẫn duy trì khung trừng phạt nghiêm trọng nhưng điều chỉnh mức phạt xuống cảnh báo theo cấp tổ chức, loại không tạo ra việc mất tư cách đối với giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn.
Năm công ty chứng khoán đã nộp đơn khi giới chức tài chính mở quy trình nộp đơn xin giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn vào năm ngoái: Kiwoom Securities, Hana Securities, Shinhan Investment Securities, Samsung Securities và Meritz Securities. Trong số các ứng viên này, chỉ Samsung Securities và Meritz Securities vẫn đang được xem xét do rủi ro liên quan pháp lý và trừng phạt.
Câu hỏi thường gặp
Samsung Securities đã nhận được mức giảm trừng phạt nào vào ngày 27/5?
Ủy ban Dịch vụ Tài chính đã giảm mức trừng phạt của Samsung Securities từ lệnh đình chỉ một phần hoạt động trong 3 tháng xuống cảnh báo theo cấp tổ chức trong cuộc họp tiểu ban chương trình nghị sự khẩn cấp vào ngày 27/5. Mức giảm này loại bỏ việc mất tư cách lẽ ra đã ngăn Samsung Securities nhận được giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn, vì các cảnh báo theo cấp tổ chức không phải là các vi phạm gây mất tư cách theo các quy định thực thi hiện hành của Đạo luật Thị trường Vốn.
Khi nào giấy phép kinh doanh tài trợ ngắn hạn của Samsung Securities sẽ được phê duyệt?
FSC dự kiến sẽ hoàn tất quyết định trừng phạt tại cuộc họp thường kỳ vào ngày 31/5. Đơn xin giấy phép của Samsung Securities được dự báo sẽ được nộp để phê duyệt sớm nhất vào kỳ họp thường kỳ ngày 9/9, sau giai đoạn nghỉ phép tháng 8. FSC yêu cầu các quyết định xác định trừng phạt đã hoàn tất trước khi chuyển các hồ sơ xin giấy phép để loại bỏ sự bất định trong quá trình rà soát.
Vì sao FSC giảm mức trừng phạt đối với Samsung Securities?
Giới chức tài chính xác định rằng mặc dù các hành vi bán hàng sai quy định của Samsung Securities tại các văn phòng chi nhánh phục vụ khách hàng siêu giàu tạo thành các vi phạm nghiêm trọng, nhưng bản chất và mức độ của các vi phạm đó không đủ để hạn chế việc công ty tham gia vào hoạt động kinh doanh tài trợ ngắn hạn. FSC duy trì việc xếp loại trừng phạt nghiêm trọng dưới hình thức cảnh báo theo cấp tổ chức, nhưng điều chỉnh mức phạt xuống một mức không tạo ra việc mất tư cách pháp lý đối với hồ sơ xin giấy phép.
