Австралийская Комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) наложила рекордные гражданско-правовые штрафы, назначенные судом, на сумму A$830 миллионов в течение финансового года 2025–26, следует из данных, опубликованных 20 июля. Штрафы стали результатом принудительных мер в отношении брокеров CFD, банков, попечителей пенсионных фондов (superannuation trustees) и компаний финансовых услуг; при этом ASIC также помогла вернуть более A$643 миллионов потребителям и инвесторам. Рекордная общая сумма включала A$480 миллионов, назначенные в период с января по июнь 2026 года, и A$350 миллионов за первую половину финансового года. Программа правоприменения под руководством председателя Сары Корт была нацелена на защиту розничных инвесторов, целостность рынка, цифровые активы, мошенничество и неправомерные действия в финансовом секторе Австралии.
Union Standard International Group получила штраф на сумму A$300 миллионов
Федеральный суд обязал Union Standard International Group выплатить рекордный штраф A$300 миллионов за действия, которые ASIC охарактеризовала как серьезные нарушения, затрагивающие розничных инвесторов. Дело стало крупнейшим в истории Австралии гражданско-правовым штрафом против оператора CFD и стало центральным элементом программы правоприменения ASIC во второй половине финансового года.
Среди других значимых судебных итогов за период отчета: HSBC Bank Australia выплатила A$35 миллионов за сбои в предотвращении мошенничества, Macquarie Securities — A$35 миллионов за системные сбои в отчетности по коротким продажам (short sale), Walker Stores (Snaffle) — A$33,5 миллиона за незаконные практики потребительского кредитования, Westpac — A$26 миллионов за масштабные сбои в реагировании на клиентов, испытывающих финансовые трудности, Mercer Super — A$10,3 миллиона за системные сбои в отчетности о нарушениях, а Binance Australia Derivatives — A$10 миллионов за сбои при онбординге, которые привели к существенным торговым убыткам клиентов.
ASIC обеспечила возмещение на сумму A$643,5 миллиона для потребителей
Расследования ASIC привели к выплате A$643,5 миллиона на цели возмещения ущерба (remediation), возвратов и компенсаций десяткам тысяч австралийцев. В эту сумму входит более A$61 миллиона, объявленных в первой половине 2026 года, и A$583 миллиона, объявленных в период с июля по декабрь 2025 года.
HSBC выплатила примерно A$21,5 миллиона клиентам после расследования ASIC по сбоям в предотвращении мошенничества; при этом ожидаются дополнительные выплаты до конца июля. HSBC также взыскала и вернула примерно A$6,5 миллиона пострадавшим клиентам. ASIC обеспечила почти A$40 миллионов возвратов для инвесторов по CFD после действий в рамках розничного сектора деривативов. Регулятор отметил, что показатели по возмещению отражают программы, объявленные в период отчета, и что выплаты могут продолжаться после июня, поскольку схемы компенсаций будут завершаться.
ASIC запустила 250+ расследований и добилась 25 уголовных обвинительных приговоров
В течение финансового года 2025–26 ASIC начала более 250 расследований, подала 32 новых гражданских иска, инициировала 18 новых уголовных преследований, добилась 25 уголовных обвинительных приговоров, получила 21 тюремный (custodial) приговор, включая 11 сроков лишения свободы, выдала A$12 миллионов в виде извещений о нарушениях (infringement notices) и обеспечила A$137 315 в виде уголовных штрафов.
Бывший управляющий фондом из Сиднея Родни Форрест (Rodney Forrest) был повторно приговорен в мае к пяти годам и трем месяцам лишения свободы после его осуждения за инсайдерскую торговлю с участием акций Platinum Asset Management. Бывший финансовый консультант Энтони Торре (Anthony Torre) получил шестилетний тюремный срок в январе после хищения средств пенсионного обеспечения. В марте руководители Remedy Housing — Брент Смит (Brent Smith), Махмуд Кходр (Mahmoud Khodr) и Фуэ Мано (Fue Mano) — получили длительные тюремные сроки за преступления, связанные с недобросовестностью.
Цифровые активы названы приоритетной сферой правоприменения
ASIC прямо определила цифровые активы как одну из своих приоритетных сфер правоприменения наряду с мошенничеством, финансовой отчетностью, рыночной инфраструктурой, частным кредитованием и финансовыми трудностями потребителей. Акцент отражен в штрафе на A$10 миллионов, который был наложен ранее в этом году на Binance Australia Derivatives за сбои при онбординге, которые ASIC, как заявила, привели к потерям на миллионы долларов в торговле клиентов.
ASIC продолжает усиливать проверку провайдеров розничных CFD, криптовалютных бирж и продуктов с цифровыми активами, поскольку участие розничных клиентов в маржинальной торговле и крипторынках остается высоким. Активность регулятора в правоприменении за последние два года указывает на то, что он все более готов добиваться ответственности как от традиционных финансовых институтов, так и от развивающихся финтех-компаний, используя схожие юридические стандарты в вопросах управления (governance), раскрытия информации и защиты потребителей.
Председатель Сара Корт обозначила стратегию правоприменения
Председатель ASIC Сара Корт заявила, что стратегия регулятора выходит за рамки наложения крупных финансовых штрафов. Корт сказала, что работа ASIC по правоприменению сосредоточена на нарушениях, которые причиняют реальный вред, и дает результаты: заставляет меняться, усиливает подотчетность и возвращает деньги потребителям и инвесторам.
Корт отметила, что регулятор ведет дела, которые выявляют серьезные сбои в системах, управлении и поведении — от мошенничества и провалов, связанных с трудностями, до сбоев в рыночной инфраструктуре, пенсионном обеспечении, частном кредитовании, финансовой отчетности и цифровых активах. Она заявила, что ASIC добилась рекордных штрафов и сильных уголовных результатов, но правоприменение — это не только наказание. Корт сказала, что приоритет — защищать инвесторов, возвращать деньги по возможности и привлекать нарушителей к ответственности, добавив, что когда ASIC видит серьезный вред или риски для целостности рынка, регулятор будет действовать быстро и использовать весь доступный набор регуляторных и правоприменительных инструментов.
FAQ
Какие штрафы ASIC наложила в течение финансового года 2025–26?
ASIC наложила рекордный штраф A$830 миллионов в виде гражданско-правовых санкций по решению суда в течение финансового года 2025–26, согласно данным, опубликованным 20 июля. Общая сумма включала A$480 миллионов, назначенные в период с января по июнь 2026 года, и A$350 миллионов в течение первой половины финансового года. Самый крупный одиночный штраф составил A$300 миллионов против Union Standard International Group за нарушение правил в сегменте CFD.
Сколько денег ASIC вернула потребителям в течение отчетного периода?
Расследования ASIC привели к выплате A$643,5 миллиона на цели возмещения ущерба, возвратов и компенсаций десяткам тысяч австралийцев. В эту сумму входит более A$61 миллиона, объявленных в первой половине 2026 года, и A$583 миллиона, объявленных в период с июля по декабрь 2025 года. HSBC выплатила примерно A$21,5 миллиона клиентам после сбоев в предотвращении мошенничества, и ASIC обеспечила почти A$40 миллионов возвратов для инвесторов по CFD.
Какие приоритеты правоприменения ASIC выделила на финансовый год?
ASIC специально определила цифровые активы как одну из своих приоритетных сфер правоприменения наряду с мошенничеством, финансовой отчетностью, рыночной инфраструктурой, частным кредитованием и финансовыми трудностями потребителей. В течение финансового года 2025–26 регулятор запустил более 250 расследований, подал 32 новых гражданских иска, инициировал 18 новых уголовных преследований и добился 25 уголовных обвинительных приговоров.
